經濟權益憑證代碼：600529 經濟權益憑證簡稱：山東藥玻( 14.02,-0.16,-1.13%) 編號：臨2007-13

　　山東省藥用玻璃股份有限公司

　　五屆四次董事會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　山東省藥用玻璃股份有限公司第五屆董事會第四次會議通知于2007年7月16日以書面和電話方式向全體董事發(fā)出，會議于2007年7月27日在公司辦公樓三樓會議室以現(xiàn)場舉手和通訊表決方式召開，應到董事8名，現(xiàn)場實到董事5名，單獨董事蔡弘女士、朱維平先生、馬越英女士以通訊方式表決，2名監(jiān)事列席了會議，符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定。會議由董事長柴文先生召集并主持，經與會董事認真審議，通過了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專項活動自查報告及整改計劃》（詳見同日公司“臨2007-14號”公告，公司自查事項說明全文詳見上海經濟權益憑證交易單位網(wǎng)站：www.sse.com.cn）。

　　特此公告

　　山東省藥用玻璃股份有限公司董事會

　　2007年7月27日

　　經濟權益憑證代碼：600529 經濟權益憑證簡稱：山東藥玻 編號：臨2007-14

　　山東省藥用玻璃股份有限公司

　　治理專項活動自查報告及整改計劃

　　根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字【2007】28號文《開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（以下簡稱“通知”）精力和山東證監(jiān)局魯證監(jiān)公司字【2007】31號《關于切實做好加強上市公司治理專項活動自查工作的通知》的要求，山東省藥用玻璃股份股份有限公司（以下簡稱“公司”）結合自查事項的要求對公司治理情況進行了認真的自查并制定了整改計劃，現(xiàn)將情況報告如下：

　　一、特別提示：公司在治理方面存在有待改進的問題

　　1、公司的“三會”議事規(guī)則等內部控制制度有待完善；

　　2、董事會下設各有經驗委員會職能發(fā)揮有待加強；

　　3、公司董事、監(jiān)事以及高等管理人員的相關經濟權益憑證法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的培訓有待加強；

　　4、投入資金者關系管理的主動性意識有待提高。

　　二、公司治理概況

　　公司嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》和中國證監(jiān)會有關法律法規(guī)以及上海經濟權益憑證交易單位《股份公司憑證上市規(guī)則》的要求，不斷完善法人治理結構，規(guī)范公司運作。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會及總經理的職權與運作嚴格按《公司法》、《公司章程》等有關規(guī)定執(zhí)行。

　　1、關于控股股東與上市公司關系：公司的重大決策完全由股東大會和董事會依法做出�？毓晒蓶|無直接或間接干預公司的決策及依法開展的生產經營活動，損害公司及其他股東的權益的行為。控股股東與上市公司實行了人員、資產、財務分開，公司機構、業(yè)務單獨，單獨核算、單獨承擔責任和風險。公司董事會、監(jiān)事會和內部機構能夠單獨運作。

　　2、內部控制制度方面。公司根據(jù)相關法律、法規(guī)的要求，結合自身實際情況，制定了各項內部控制制度，并得到較好的執(zhí)行。公司制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經理工作細則》等相對完整的內控制度，在公司運作中，股東大會、董事會、監(jiān)事會和總經理均能嚴格按照上述規(guī)則認真執(zhí)行。

　　3、信息披露、投入資金者關系管理方面。公司嚴格按照相關規(guī)定真實、準確、完整、及時地披露信息，保證所有股東有平等的機會獲得公司披露的信息。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　通過自查，本公司在治理方面存在有待改進的問題：

　　1、完善公司的“三會”議事規(guī)則等內部控制制度

　　雖然公司已經基本建立健全了內部控制制度，但隨著國家宏觀經濟環(huán)境的不斷變化，經濟權益憑證監(jiān)管工作的不斷更新完善，仍存在部分制度未按變化的情況及時修訂的情形。如：股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則，上交所2006年已頒布格式指引，但至今公司未對照“指引”進行修訂。

　　2、加強董事會下設各有經驗委員會職能的發(fā)揮

　　當前，公司董事會各有經驗委員會成員主體由單獨董事組成，他們都是行業(yè)相關人士或有經驗人士，在公司的生產經營決策過程中發(fā)揮了積較的作用，但由于受地域、精力以及傳統(tǒng)觀念的影響，各委員之間不能得到充分溝通、對實際情況的調查也不夠充分，以致各委員會的職能不能有效發(fā)揮，如：審計委員會，在監(jiān)督公司的內部審計制度及其實施；負責內部審計與外部審計之間的溝通等職能發(fā)揮方面，至今未對公司的內部審計制度及其實施提出有效的改進建議，也未對內部審計與外部審計之間的溝通起到有效的橋梁作用。

　　3、加強公司董事、監(jiān)事以及高等管理人員的相關經濟權益憑證法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的培訓

　　隨著股權分置等國家改變政策的實施，中國資本市場發(fā)生著重大變革。新的法規(guī)政策可謂日新月異，加強董事、監(jiān)事和高等管理人員經濟權益憑證法律法規(guī)的培訓至關重要。目前公司董事、監(jiān)事及高等管理人員雖然積較參加了相關培訓，包括證監(jiān)會、交易單位的培訓，但總的來看不夠系統(tǒng)一體，在公司治理、信息披露等方面的法律、法規(guī)掌握還存在一定差距，有待進一步提高。

　　4、增強投入資金者關系管理的主動性意識

　　公司建立了《投入資金者關系管理制度》，并嚴格執(zhí)行，公司管理層、經營層對投入資金者關系管理歷來也相當重視，由于實際日常工作要點過多集中在生產和經營方面，對投入資金者關系尤其是投入資金者溝通工作開展的具體內容和形式考慮的不夠一體，目前還主要表現(xiàn)在接聽投入資金者電話、接待投入資金者來訪、回復投入資金者關心的問題等方面，投入資金者關系管理尚不夠一體、主動。

　　四、整改措施、整改時間及責任人

　　針對公司治理中存在的有待改進的問題，公司將由董事會秘書負責牽頭，經濟權益憑證部具體負責，公司管理層、經營層共同努力，對整改發(fā)現(xiàn)的問題進行整改提高：

　　1、系統(tǒng)整理和對照國家法規(guī)政策修訂完善公司內部控制制度。具體由董事會秘書和經濟權益憑證部在2007年10月31日前提出內控制度完善修訂草案，并提交董事會審議。

　　2、進一步加強董事會各有經驗委員會的職能。每個有經驗委員會視公司情況每年至少召開一次專題會議。具體由各有經驗委員會主任委員負責。

　　3、加強公司董事、監(jiān)事以及高等管理人員的相關經濟權益憑證法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的培訓。除積較參加監(jiān)管部門籌備的各項法律法規(guī)、規(guī)章制度的學習外，還將在內部開展學習，提高董事、監(jiān)事、高管人員以及股東的“自律”意識和工作規(guī)范性，并結合經濟權益憑證監(jiān)管案例的學習、討論和分析，使其更加深刻理解公司治理、信息披露的嚴肅性和必要性。具體由董事會秘書周仕勇負責，在2007年7月1日—12月31日籌備兩次集中培訓。

　　4、加強與投入資金者和潛在投入資金者之間溝通的主動性意識，增進投入資金者對公司的進一步了解。由董事會秘書負責，持續(xù)加強與投入資金者的溝通，采取多種方式加強投入資金者對公司的了解，同時9月30日前更新和充實公司網(wǎng)站內容，借助公司網(wǎng)站平臺加強投入資金者關系管理。

　　五、有特色的公司治理做法

　　公司通過不斷的摸索、完善，逐步形成了符合公司實際、有自身特色的治理做法，主要體現(xiàn)在：

　　1、公司注重企業(yè)文化建設，不斷提高公司凝聚力

　　公司近40年的發(fā)展歷程中一直非常注重企業(yè)的文化建設，逐漸形成了“提倡創(chuàng)新，反對守舊；提倡實干，反對應付；提倡奉獻，反對索取；提倡負責，反對推諉；提倡效率高，反對拖沓；提倡誠信，反對虛假”的核心價值觀和“務實創(chuàng)新謀發(fā)展、拼搏奮進求共贏”的藥玻精力，堅持“管理學習化，工作標準化，考核證據(jù)化”的經營理念和“以成績定升遷，有作為就有地位”的用人理念，為公司長遠發(fā)展奠定了良好的思想文化基礎。

　　2、注重維護投入資金者，尤其是中小投入資金者利益，形成了公司與投入資金者的良性互動。主要體現(xiàn)在：（1）自公司設立至今10多年來，幾乎每年都保持了高比例的分紅，公司的廣大投入資金者都得到了豐厚回報；（2）公司董事、監(jiān)事的選舉采用累積投票制表決，投入資金者關系管理聯(lián)絡方式電話隨時聽取投入資金者對公司的建議或咨詢，這些措施都大大提高了中小股東對公司事務的話語權。

　　3、注重公司單獨性建設，確保公司經營決策完善、科學、符合公司發(fā)展實際。公司控股股東為沂源縣公有資產管理委員會，為國有控股上市公司，自公司設立以來，內部董事、監(jiān)事和高等管理人員全部出自公司內部，由董事會提名或聘任產生，沒有出現(xiàn)控股股東指派的情形，其薪酬也全部在公司領取，公司的財務、機構、主要業(yè)務等也完全單獨于控股股東，確保了公司經營決策的單獨、統(tǒng)一。

　　這些措施有效地提升了公司治理水平，對于保障公司健康、持續(xù)和穩(wěn)定的發(fā)展發(fā)揮了積較作用。

　　六、公司治理評議有關問題

　　本報告已經公司第五屆董事會第四次會議審議通過，附件《山東省藥用玻璃股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動自查報告》詳見上海經濟權益憑證交易單位網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）。

　　為進一步提高公司治理質量，公司設立了專門的電話和網(wǎng)絡平臺，廣泛收集投入資金者和社會公眾對公司治理情況的評議，公司將針對提出的問題和良好的建議積較整改。

　　中國證監(jiān)會郵箱：gszl@csrc.gov.cn

　　上海經濟權益憑證交易單位郵箱：list22@secure.sse.com.cn

　　山東證監(jiān)局郵箱：songyh@csrc.gov.cn

　　公司郵箱：pingyi@pharmglass.com

　　公司電話：0533-3259016 （周一至周五，上午8：00—12：00及下午3：00—6：00）

　　公司傳真：0533-3249700

　　公司郵政編碼：256100

　　山東省藥用玻璃股份有限公司董事會

　　2007年7月27日